PLAN COMPLIANCE

O DE RESPONSABILIDAD PENAL

¿QUÉ ES UN PLAN COMPLIANCE O DE RESPONSABILIDAD PENAL?

La reforma del código penal de 2015 en virtud de la LO 1/2015, de 30 marzo fue una de las más significativas hasta el momento. A partir de esta, las personas jurídicas (Empresas y otros entes) serán responsables penales de los delitos que realicen sus representantes legales (Por ejemplo sus trabajadores) y de las consecuencias que se pudieran derivar de cada una de sus acciones

Un plan compliance es el resultado de analizar el riesgo para evitar que ocurran irregularidades en la empresa y para que, si se dan, sean descubiertas, investigadas y sancionadas, exonerando así a la organización de cualquier responsabilidad penal que pudiera derivarse

Nuestro despacho de abogados creará un plan Compliance que aumentará la seguridad de tu empresa frente a futuros incidentes y mejorará de manera directa su imagen de marca. Su equipo directivo son miembros de ASCOM (Asociación Española de Compliance de Expertos en Compliance) y cuentan con el certificado CESCOM

Por otro lado, nuestro despacho de abogados cuenta con experiencia internacional en esta materia. Tras la reforma del código penal, la normativa española se equiparó a la europea, y por consiguiente nuestros letrados están inscritos en la IFCA (International Federation of Compliance Asscoiations), algo que nos diferencia de forma clara de la competencia

Solón de Atenas, uno de los mejores legisladores griegos, afirmó "las leyes son semejantes a las telas de araña; detienen a lo débil y ligero y son deshechas por los fuerte y poderoso". El férreo conocimiento en esta materia de Legaliza Abogados, nos permite ofrecerte un servicio personalizado y una perfecta defensa frente a leyes que no conozcas

A continuación puedes ver los motivos que te harán entender porqué tu empresa necesita un plan Compliance de responsabilidad penal

4 MOTIVOS POR LOS QUE TU EMPRESA NECESITA UN PLAN COMPLIANCE DE RESPONSABILIDAD PENAL


1 VENTAJAS DE UN PLAN COMPLIANCE

A. PROTECCIÓN A TU EMPRESA: Otorga a la empresa un control de los riesgos penales en que puede incurrir por acciones derivadas de personas físicas (Trabajadores) relacionadas con la compañía, evitando responsabilidadesy futuras complicaciones

B. MEJORA DESDE DENTRO: El plan de Cumplimiento Penal estudia los procesos de forma transversal, desde el interior de tu empresa, lo que supone una mejora de tu gestión y contribuye a detectar deficiencias que serán corregidas a la mayor brevedad posible

C. APORTA VALOR A TU EMPRESA: Tener un programa compliace ha dejado de ser una moda para convertirse en una necesidad. Además del punto de vista legal, supone una clara mejora de imagen de tu empresa. La comunicación externa es pésima si un juez llama a declarar a una persona jurídica y esta no cuenta con un plan compliace.

D. DIFERENCIACIÓN FRENTE A LA COMPETENCIA: En un mundo donde la comunicación empresarial es cada vez más importante, es muy difícil separar la responsabilidad penal del prestigio. Un plan compliance muestra la obligación, no solo legal sino también ética por parte de la empresa para hacer todo lo posible por el cumplimiento de la ley

E. CONSOLIDACIÓN DE TU POSICIÓN Y SEGURIDAD: Un programa compliance consigue aumentar la seguridad de tu empresa, de modo que se crea un ambiente de trabajo más tranquilo y refuerza la estabilidad de los trabajadores, al tiempo que se incrementa la calidad del proceso productivo

2 ¿CÓMO PUEDE AFECTAR LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL A TU EMPRESA? EJEMPLOS PRÁCTICOS

Ejemplo 1: Una gestoría(Persona jurídica) cuenta con 20 trabajadores, los cuales realizan su trabajo a través de un sistema informático común (Ordenadores). Un trabajador descarga programas piratas en el ordenador y consume pornografía infantil a través del ordenador de trabajo. Además de la responsabilidad del sujeto en particular, la empresa puede ser condenada como responsable penal del supuesto

Ejemplo 2 Una pequeña fábrica textil (Persona jurídica) desarrolla en un polígono industrial de las afueras de la metrópoli su proceso productivo. Uno de sus trabajadores, vierte unos residuos en el río y la zona queda contaminada. A pesar de que el trabajador no fue autorizado a hacer esto, la empresa puede resultar responsable penal de un delito contra el medio ambiente, tipificados en el código penal en sus artículos 325 a 328e

Ejemplo 3 Eres el propietario de una PYME (Persona Jurídica), dedicada actividades de transporte con una flota de camiones. Uno de tus trabajadores, aprovecha sus desplazamientos para comprar cartones de tabaco en el país extranjero y revenderlos a un precio menor en territorio español. Tu empresa podría ser el responsable penal por un delito de contrabando, tipificado en el artículo 2 de LO 12/1995

Ejemplo 4 Uno de las mayores concesionarios de coches de la ciudad (Persona jurídica) lleva años siendo lider en su zona. Uno de sus comerciales, empieza a vender coches en mal estado y obtiene comisiones en negro a espaldas de sus compañeros. En caso de no tener un plan de compliance la empresa puede ser responsable penal de un delito de estafa tipificado en el artículo 251 del código penal o un delito contra la hacienda pública tipificado en el artículo 305 del código penal

3 ¿A QUE CONDENAS PENALES SE PUEDE ENFRENTAR UNA PERSONA JURÍDICA SI CARECE DE PLAN COMPLIANCE DE RESPONSABILIDAD PENAL?

En caso de que tu sociedad jurídica se llamada a declarar y resulte condenada al no tener plan compliance, la condena puede tratarse de una pena pecuniaria (Una multa) o penas interdictivas o privativas de derechos (Que afectarían a la actividad de tu empresa)

Las multas y penas por la responsabilidad penal de las personas jurídicas (Resumen del artículo 33.7 y 66 Código penal) quedan detalladas a continuación. No obstante, estás dependerán lógicamente de la decisión final del juez y su potestad para dictar sentencia sobre el proceso penal

4 ¿A QUE CONDENAS PENALES SE PUEDE ENFRENTAR UNA PERSONA JURÍDICA SI CARECE DE PLAN COMPLIANCE DE RESPONSABILIDAD PENAL?

✓Multa de cuantía relacionada con el beneficio obtenido (tanto al duplo, del doble al triplo, del triple al quíntuple…)

✓Multa 6m a 1 año = mínimo 5.400, máximo 1.800.000 €

✓Multa 6 meses a 2 años = mínimo 5.400, máximo 3.600.000 €

✓Multa 1 a 3 años = mínimo 10.800, máximo 5.400.000 €

✓Multa 2 a 5 años = mínimo 21.600, máximo 9M €)

✓Suspensión de sus actividades por un plazo que no podrá exceder de 5 años.

✓Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo que no podrá exceder de 5 años.

✓Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. Podrá ser temporal o definitiva. Si fuese temporal, el plazo no podrá exceder de 15 años.

✓Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social, por un plazo que no podrá exceder de 15 años.

✓Intervención judicial por tiempo que no podrá exceder de 5 años.

✓Disolución de la persona jurídica

Tanto las multas como las condenas penales pueden afectar muy gravemente a la actividad de tu empresa y su proceso productivo, inclusive llegando a paralizarla. El día a día de una empresa hace que sea muy sencillo que algunas cuestiones queden sin supervisar y que se comentan infracciones penales que luego se imputarían a tu persona jurídica

El plan Compliance o de responsabilidad penal es la única posibilidad de exonerarte de estas cuestiones, pues debes de hacerlo antes de que se produzca el delito. El precio de cualquier multa superará el precio final de un plan de prevención y generará una mejor imagen, tanto para tus trabajadores como de cara a terceros, ya sean jueces o sujetos con los que establecer cualquier tipo de negociación.

Si quieres que te asesoremos personalmente, no dudes en dejarnos los datos en el formulario de esta página y nos pondremos en contacto a la mayor brevedad posible.


4. OPINIONES DE EXPERTOS

“ En una cuestión de este tipo hay que procurar no reducir costes y contar con el programa de cumplimiento normativo adecuado a tu mapa de riesgos"

Juan Antonio Frago- Fiscal provincial de A Coruña y ponente de este III Congreso Nacional de Compliance

Toda empresa debe confeccionar un plan de prevención que reúna una serie de pautas o de reglas de control interno y externo que eviten que haya conductas delictivas

Jose Antonio Seoane López - Responsable Área de Empresa Legaliza Abogados

Si el delito cometido por la persona física en el seno de aquélla, ha sido posible o facilitado por la ausencia de una cultura de respeto al derecho como fuente de inspiración...

Sentencia del Tribunal supremo nº 154/2016, de 29 de Febrero

Contar con un programa de cumplimiento normativo no sólo evita condenas, también facilita hacer negocios con grandes empresas o multinacionales

Diario El País (7/07/2017)

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