Pocos preceptos de nuestro ordenamiento han sido tan comentados como el artículo 31 Bis del código penal, encargado de regular la responsabilidad penal de personas jurídicas. La reforma del hasta entonces código penal vigente buscaba implantar unos mejores sistemas de control dentro de los núcleos empresariales e incluía los artículos 31 ter, 31 quater y 31 quinquies.

Es por ello que hoy hemos decidido dedicar un post al artículo 31 Bis del código penal en nuestro blog jurista especializado, con el objetivo de explicar los principales elementos de derecho positivo de la nueva ley penal y cómo puede afectar a aquellas personas que sean responsables de una empresa.

Artículo 31 Bis del código penal: Derecho positivo

*?ANTECEDENTES HISTÓRICOS: Teoría de la ficción (Savigny): Si la ley trata al hombre como una persona se le reconoce una personalidad preexistente. Cuando el derecho otorga capacidad jurídica a un ente colectivo (empresa), está considerando por medio de una ficción que son sujetos capaces de pensar y actuar acorde a estos pensamientos.

Si analizamos la definición de persona jurídica, vemos que, en cierta manera, se trata de una “ficción” del ordenamiento jurídico. Por tanto, el delito de una persona jurídica estará vinculado a una persona física, que actúa en nombre de, por cuenta de o en beneficio de la persona jurídica.

El artículo 31 Bis del código penal supone la transmisión de la responsabilidad penal de la persona física a la persona jurídica. Esa responsabilidad se puede transmitir desde dos “grupos de trabajadores”:

Grupo 1: Trabajadores con potestad de mando

Representantes legales o personas con facultades de control y organización, lo que en el seno de la empresa conocemos vulgarmente como “los jefes”, las personas que mandan dentro de la persona jurídica. Ejemplos claros de este grupo son el consejo de administración, el consejo rector o cualquier administrador con potestad de dirección.

Grupo 2: Trabajadores sin potestad de mando

Resto de personal (Trabajadores sin potestad de decisión). Aunque no tengan capacidad de mando, un trabajador puede cometer un delito en el seno la actividad laboral.

Para entender la regulación del artículo 31 Bis del código penal, es fundamental esta diferencia. Si una persona comete un acto delictivo (Por ejemplo, el delito de revelación de secretos de información confidencial de la empresa) , aunque esta persona no estuviera presente en el momento de inicio del procedimiento (Fallecimiento, fuga etc…) la responsabilidad penal de la persona jurídica no se extingue

También es posible que no se pueda determinar el autor individualizado que ha cometido el delito (No se conoce quien ha sido el trabajador que ha provocado dicha situación). No obstante, esto no exime a la persona jurídica de la responsabilidad que tiene por la comisión de dicho delito.

Artículo 31 Bis del código penal: Motivos de reforma

Si analizamos el derecho comparado, vemos que el código penal español siguió las pautas de otros ordenamientos internacionales para establecer un código penal actualizado en el cual se recogieran diferentes matices relativos a la responsabilidad penal de personas jurídicas.

Con anterioridad a la reforma del código penal español, esto había sido establecido en el derecho anglosajón y en algunos ordenamientos jurídicos de países sudamericanos como Colombia o Chile. Los motivos que fomentaron la reforma del artículo 31 del código penal fueron los siguientes:

Concepción del núcleo empresarial como origen de conductas delictivas

En el mundo laboral actual, directivos y trabajadores tienen una mayor presión por llegar a los objetivos previamente fijados por la empresa. A menudo, tales directivos consideran pueden considerar que deben saltarse la legalidad para alcanzar los objetivos fijados llegando a implantar esto como parte de la “cultura empresarial”

Necesidad de involucrar a todos los trabajadores en la prevención de conductas delictivas

De la misma forma que se adoptan medidas con el objetivo de llegar a los objetivos económicos de la empresa, deben aplicarse medidas para alcanzar los objetivos legales. La amenaza de sanción directa a la persona jurídica supone la mejor forma de concienciar a los trabajadores de no realizar conductas ilícitas en el día a día de su conducta laboral.

Aumentar la eficacia del proceso penal

Antes de la implantación del artículo 31 Bis del código penal, era habitual el desarrollo de procesos en los  cuales, tras un largo periodo de investigación, no era posible atribuir la responsabilidad penal a ninguna persona física, dejando indemnes los derechos de los terceros afectados por la comisión del delito.

El artículo 31 Bis del código penal supone una mejora de la eficacia del proceso penal. En caso de que no se haya podido evitar la comisión del delito, la empresa que tenga implantado un buen programa de cumplimiento de legalidad habrá dejado un rastro documental fácil que permitirá determinar a qué persona física se puede imputar la conducta delictiva.

Además, se establecen una serie de circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y se refuerza una clara diferenciación entre los dos tipos de responsabilidad penal, lo que hace que el costoso proceso penal tendrá más garantías para finalizar con una sentencia condenatoria y con el resarcimiento causado a terceros por los posibles perjuicios de la actividad desarrollada en el seno de la empresa.

Formas de eximir la responsabilidad penal establecida en el artículo 31 Bis del código penal

A pesar de que el ordenamiento jurídico permite exigir la responsabilidad penal a las personas jurídicas por las conductas delictivas en el seno de la empresa, también es consciente de la realidad laboral de las los principales núcleos empresariales.

En el día a día laboral, resulta imposible supervisar las conductas de todos nuestros empleados, por la que la ley solo exige que la persona jurídica haya establecido medidas de vigilancia y control para poder evitar dichos delitos, lo que se traduce en el establecimiento de la figura jurídica anglosajona “Plan Compliance” o de responsabilidad penal.

La ley penal, a través de un refuerzo negativo, no busca aumentar la punibilidad de las personas jurídicas frente  a procesos penales, sino que busca que estas incrementen sus medidas de control en su día a día laboral.

El compliance penal es el resultado de analizar los posibles riesgos legales que pueden surgir en el seno de una empresa y establecer formas para poder evitarlas. Dentro de este análisis podemos destacar:

• ⚖️ Mapa de delitos que pueden ser cometidos dentro de la empresa: Se debe establecer cuáles son los delitos que puede cometer una empresa dentro de su esfera labora. Por ejemplo, una gestoría es difícil que cometa el delito de trata de blancas.
• ⚖️ Establecer códigos de conducta: Estos se establecen para evitar que se comentan estos delitos y conocidos por todos sus trabajadores.
• ⚖️ Establecer protocolo de control sobre las finanzas: Esto se hace con el objetivo de tener muy claro cuál es el destino de los recursos financieros de la persona jurídica.
• ⚖️ Nombra organismo de prevención, puede ser un órgano específico o el propio consejo de administración. También debe establecerse un procedimiento de denuncia ante este organismo.
• ⚖️ Establecer un sistema disciplinario o de sanciones: Así, en el caso de que la persona jurídica sea sometida a un proceso penal, el órgano judicial podrá ver las conductas que se han interpuesto contra un trabajador por la realización de esta conducta
• ⚖️ Realizar informes de verificación: En estos informes se demostrará un control periódico por parte de la empresa de que no se están realizando conductas delictivas por parte de sus trabajadores.

Estos planes de prevención son la única forma de hacer frente a las nuevas exigencias de un código penal consolidado que busca reforzar la responsabilidad de los encargados de la dirección de las personas jurídicas y evitar la alegación de error de derecho ante posibles procesos judiciales “El desconocimiento de la ley no exime de su cumplimiento”.

Esperamos que este artículo te haya servido para entender los preceptos básicos del artículo 31 bis del código penal y la importancia de implantar un plan compliance en tu empresa, ya sea una PYME o una multinacional. Es fundamental que cuentes con ayuda legal especializada en el proceso de hacer de tu empresa, una empresa segura y acorde a legalidad vigente.

Legaliza Abogados: La seguridad de tu empresa es la forma de entender nuestro trabajo. ¡Llámanos!